“华北第一操盘手”梦醒

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今年1月31日，凤兴股份有限公司(002760)的股价突然“闪跌”，之后连续六个“一”字下跌。这不仅给投资者造成了重大损失，而且封星股份的非公开发行也自动失效，因为在3月份批准到期后股价上下颠倒，因此筹集资金收购熊伟精工的计划泡汤了。

对于这一离奇事件，近日有知情人士向《中国证券报》记者出示了大量证据，称丰星股份副董事长兼总经理陈伟新、前丰星股份秘书长邓铭涉嫌通过关联方账户提供高达1亿元的资金，以确保丰星股份非公开发行的顺利实施，并指使两名交易员拉高了丰星股份的股价，但最终股价暴跌。

《中国证券报》记者拨通了陈伟新的电话，要求他在确认身份后核实事情的真相。陈伟新转过身说，“电话不对，我不是陈伟新。”邓铭告诉《中国证券报》记者，“我已经离开了凤兴股份，我对此事不是很清楚。”《中国证券报》记者多次致电两名交易员，但无人接听。

据举报人提供的证据，涉嫌哄抬凤兴股份股价的交易员之一李微微涉嫌同时买卖三只股票:华英农业(002321，诊断股票)、金艺文化(002721，诊断股票)和昌兰科技(002879，诊断股票)。在同一天的同一时间段内，当凤兴股份的股价“闪跌”时，上述三只股票的反应都是“闪跌”，其后的股价走势与凤兴股份连续“一”涨停的趋势相似。

股价上涨遭遇“黑天鹅”

事情应该从2016年开始。同年8月4日晚，丰兴股份披露了非公开发行计划，计划以每股34.03元的价格向不超过10家特定投资者发行不超过3232.44万股的股票，募集资金总额不超过11亿元，用于收购熊伟精工100%的股权。

复牌后的第二天，凤兴股份获得了“一日”涨停。合并后，股价一路飙升。2016年10月11日，曾一度达到每股56.34元的高点。然而，自那以后，股价急剧转向，在2017年1月16日达到每股34.01元的低点，这与非公开发行价格是颠倒的。

据知情人士向《中国证券报》记者提供的交易商张某的情况介绍，“2017年初，股价约为37元/股。陈伟新和邓铭通过朋友的介绍找到我，说他们想做非公开发行，而且股价有点低，让我们买一些。”

从那以后，这件事就没有人再过问了。截至2017年8月和9月，即上述非公开发行方案获得中国证监会批准之前，凤兴股份的股价仍在29元至34元之间徘徊。陈伟新和邓铭再次找到了张某某，希望他“抬高股价，进行非公开发行。”

这一次，张某开始认真考虑这个问题，并开始计算提高股价所需的资金数额。张某某说，“合伙人给了我一个模板。经过分析，我需要8000万元左右才能使股价上涨，并通知了凤兴总经理和书记。大约两周后，他们说他们可以试一试。”

根据举报人提供的材料，2017年10月左右，陈伟新、邓铭先后给了张某某6000万元。张某将这笔钱作为保证金，以1: 4的杠杆率从筹资公司和个人客户那里借了50多个账户，投入了约2.4亿元资金。

为张某某划拨资金的李明(化名)向《中国证券报》记者证实了张某某的声明。李明出示了几份银行转账凭证，称陈伟新涉嫌为提高凤兴股份的股价提供资金支持。

银行转账凭证显示，2017年9月22日和10月18日，熊谋和马一泉分别将500万元和1500万元划入田与募集资金账户关系密切的账户；12月21日，庾信将1000万元转到了张某的账户...

《中国证券报》记者了解到，丰兴股份所在的安徽省宁国市一家上市公司的前董事长与“熊谋谋”同名，丰兴股份将收购的一位威严的精工控制人也叫“马一泉”，陈伟新的妻子也叫“童欣”。

与此同时，《中国证券报》记者通过在atm机发起转账的交叉比对发现，这两个银行账户的名称分别为“X-spring”和“X-core”。

李明还向《中国证券报》展示了一些凤兴股份的前100名股东名单。问题是，只有上市公司可以向邓忠公司申请下载这些股东名册，其中详细列出了股东账号、身份证号码、电话号码和邮寄地址等私人信息。李明是怎么得到这些信息的？他说，股东名册是张某某从丰兴股份处取得的，其目的“不言而喻”。

张牟某表示，资金到位后，他开始逐步在34.5元/股以下开仓。不过，从股价走势来看，丰兴股份在12月中旬之前并没有大幅上涨。据张某说，原因是“上市公司的后续资金到位缓慢，导致资金链紧张。”这时，合伙人把我介绍给李微微，他答应帮助提高股价。”

李明说李微微从去年12月中旬开始接管。股价走势显示，自2017年12月13日以来，凤兴股份的交易量开始明显扩大，从此前的日成交量约2000万元增加到1亿多元，甚至一度超过4亿元。丰兴股份的股价也迅速上涨，2018年1月2日达到每股46.5元。

出人意料的是，就在形势大好的时候，丰兴的股价在1月3日突然跌破极限，然后在1月4日下跌了5.85%，股价又回到了39.4元/股。看到股票价格会暴跌。张某说，“这时，丰兴股份又给了我们2000万元的定金，而引进李微微的成本超过3000万元的现金。”

与此同时，张某的账户被用来锁定仓位，而李微微则利用另一批账户推高了丰星股份的股价。在一次电话录音中，李微微说，该账户被张某用来锁定仓库，“我没有动过一根手指，它也不是我拿着的磁盘，它要崩溃了，我会救它。”

此后，凤兴股份的股价迅速上涨，今年1月19日达到每股55.07元的高位，远高于凤兴股份的非公开发行价格。这位举报者告诉《中国证券报》，陈伟新、邓铭、李微微和张谋谋最初都同意，可以通过非公开发行凤兴股票来获利。这时，“黑天鹅”从天而降。

连锁反应导致股价“雪崩”

1月31日上午10点30分左右，在基本面没有发生重大变化的情况下，凤兴股份的股价突然“闪现并暴跌”。在此之前的几分钟，华蓥农业和锦衣文化的股价也相继“闪跌”。三只股票在同一天的同一时间集体“闪跌”，引起市场的极大关注。

据消息人士透露，上述三只股票统称为“闪跌”并非巧合，而是前一天大连电瓷(002606，股票诊断)跌停引发的连锁反应。

1月30日，大连电瓷开盘后迅速下跌，因为媒体披露，大连电瓷实际控制人之子朱一栋和“华北第一操盘手”李微微共同操纵了大连电瓷的股价。据透露，操纵大连电瓷并涉嫌抽回凤兴股份的李微微就是同一个人。

举报者向《中国证券报》记者出示了账户信息、电话录音、微信聊天记录、现场照片等证据，称李微微涉嫌交易华蓥农业和金艺文化两种股票，此外还抬高了凤兴股份的股价。“因为李微微交易这三只股票的账户使用了许多信托账户来交易大连电瓷。大连电瓷破产后，信托账户被迫引发连锁反应。”

《中国证券报》记者通过比较股东信息，找到了大连电瓷与凤兴股份、华蓥农业、金艺文化关联的线索。

以凤兴股份为例。根据2017年年报披露的前十大流通股股东，丰兴股份与大连电瓷唯一重叠的信托账户为“中国金谷国际信托有限公司-金谷新会第132号证券投资集合基金信托计划”。然而，截至2017年12月29日，李明向《中国证券报》记者提供的凤兴股份前100名股东名单显示，“云南国际信托有限公司-君茂15号单一基金信托”和“四川信托有限公司-四川信托星光3号单一基金信托等信托账户”也出现在大连电瓷前10名流通股股东中；截至9月30日的前100名股东名单显示，上述三个信托账户在2017年第四季度之前没有购买过凤兴股份。

举报者称，除了凤兴股份、华蓥农业和锦衣文化，李微微还涉嫌同时交易龙电缆科技。但是，龙电缆科技并没有在1月31日出现“闪电崩盘”，而只是在2月1日晚些时候出现了“闪电崩盘”，此后的股价走势与上述三只股票相似。

股价的“暴跌”让这家筹资公司及其背后的“黄金所有者”感到紧张。

李刚在接受《中国证券报》采访时表示，在正常情况下，当一名交易员以一定的杠杆率从一家筹资公司借入资金时，他需要先将一定的保证金存入筹资账户。如果股价大幅下跌，只要交易者在跌破保证金线后及时增加保证金，匹配账户的资金安全就可以得到保证。

然而，丰兴股份、华蓥农业、金艺文化、长联科技面临股价大幅上涨后的突然“闪电崩盘”，大量卖出订单日积月累，资金难以逃离，配套账户无法平仓，最终结果很可能是“穿仓”。

李刚在接受《中国证券报》采访时表示，为了挽救即将到来的雪崩，为丰兴股份、华蓥农业、金艺文化和龙电缆科技提供交易资金的融资公司及其背后的“金主”于1月31日赶到上海，讨论应对措施。上海是交易上述四只股票的大本营，谈判一直持续到2月1日凌晨。

记者向《中国证券报》记者提供的监控录像显示，2月1日凌晨1点，上海一家酒店的大堂依然灯火通明，人们来来往往。包括张牟谋和李明在内的八九个人围坐在酒店大堂北侧的茶馆里的一张桌子旁，时而皱着眉头，时而仰面叹息，时而四处走动...

《中国证券报》记者注意到，凌晨1点44分左右，两名神秘男子突然出现在监控屏幕上方，并在远离上述八九人的桌旁坐下。经过仔细鉴定，发现这两人与陈伟新和邓铭的身体特征一致。

《中国证券报》记者将陈伟新的身份证照片与监控录像进行了仔细对比，据称该照片是在当晚拍摄的。身份证照片的背景与茶馆的桌布纹理一致。在监控录像中，在张某的推荐下，两个女人坐在陈伟新和邓铭的对面，陈伟新拿出一张类似身份证的卡片递给对面的女人拍照。

《中国证券报》记者联系了邓铭，问他在今年1月31日丰星股价暴跌后，是否曾陪同陈伟新前往上海。邓铭沉默了一会儿，回答说:“我不太清楚。”

“营救行动”失败了

这位知情人士告诉《中国证券报》记者，陈伟新和邓铭连夜赶来，只是为了筹集资金，挽救凤兴股份的股价。

举报者说:“晚上大家讨论的方案是集中资金撬开金艺文化的每日限额，然后用资金减少金艺文化撬开凤兴股份的每日限额。然而，这一计划没有达成协议，最终还是保住了自己。”

从当时的市场情况来看，如果丰兴股份在2月1日跌停，股价将回落至40.81元/股。1月31日，每日限额的未决订单数量达到100，000批。粗略计算，撬开每日限额大约需要4亿元。如果考虑到散户投资者可能会跟进的情况，我们至少需要2亿元左右。

李明告诉《中国证券报》记者，“由于紧急情况，筹资公司承诺当晚以1: 10的杠杆比例分配资金。这意味着，要撬开凤兴股份的每日限额，2000万元左右的存款基本上就足够了。因此，陈伟新和邓铭开始在一夜之间筹集2000万元

举报者告诉《中国证券报》，当晚张某介绍的两名女子只是为了给陈伟新提供新贷款。他还向《中国证券报》记者出示了一张2月1日凌晨签署的借据照片，借款人为陈伟新，担保人为邓铭。双方同意贷款金额为1000万元。其中，500万元存入田账户，该账户与上述募集资金账户关系密切。借据上留下了陈伟新和邓铭的签名和红色手印。

然而，在2月1日开市前，由于资金不足，陈伟新和邓铭临危不惧，凤兴股份“一”字下跌。在接下来的两个交易日里，凤兴的股票持续下跌。随后，凤兴股份有限公司以其子公司计划签署合作协议为由暂停交易，但复牌后，其连续遭遇三次“一”限制，股价降至24.1元/股。

华英农业两次暂停交易。股价“闪现”后，华英农业以计划从2月1日起非公开发行股票为由暂停交易；2月22日复牌后，连续收获了两个“一”字跌停板。2月26日，华英农业以计划进行重大资产重组为由暂停交易。3月26日复牌后，华蓥农业再次以“一”字落败。到目前为止，股价在闪电崩盘前已经减半。

根据线人提供的证据，李微微试图“拯救”长电缆技术和金艺文化。

其中，长电缆技术在2月1日“闪电崩盘”后连续遭遇5次跌停，但有一次突破跌停，甚至在2月5日变成红色。在苦苦挣扎之后，尾盘仍处于每日涨停状态。几个微信语音聊天记录了李微微在这个过程中带领各方“拯救”长电缆技术的过程。“快点撤单，快点撤单，今天撬板子，我今天撬掉板子”，“龙的电报，龙的电报，已经打开了板子”，“快点撤，快点撤，我得救大家”。

金彝文化的“拯救行动”曾分阶段取得成功。2月1日，金艺文化也倒下了，但已经筹集到了足够的资金。据知情人向《中国证券报》记者出示的据称是李微微个人电脑上的excel表格显示，为了“拯救”金艺文化，9个账户仅通过保证金融资1.24亿元，通过配置杠杆可以进一步扩大到5亿多元。

据向《中国证券报》爆料的记者在交易现场拍摄的照片显示，2月2日，在李微微的领导下，一场惊心动魄的“救援行动”展开了。同一天，金艺文化开盘跌停板，但在下午开盘后不久，股价就脱离了“天价”的趋势，最终上涨了7.95%，成交额为6.96亿元。

李刚回忆起当天的情况，他说:“本来应该在下午1点40分撬开董事会，但在此之前，资金就一个接一个地进场了。撬开花了两三亿美元，但撬开只花了一亿多美元。李微微在这个圈子里的影响和吸引力确实很大。”

你可以避开第一天，但你不能避开第十五天。金艺文化太好的时候就关门了。在每日限额开放的第二个交易日，该限额因计划出售资产而暂停，但在2月26日恢复交易后，该限额下降了8.47%。第二天，金艺文化以计划重大资产重组为由暂停交易。在5月17日恢复交易后，该指数下跌了9.75%。第二天，它下降了一个“1”，然后一路下跌。5月29日，金艺文化再次停牌，原因是公司实际控制人的部分质押股份触及清算线。7月8日晚，金艺文化宣布公司实际控制人由从众变更为海淀区国有资产监督管理委员会。

回顾复牌，李刚告诉《中国证券报》记者，“这是股价将继续下跌的预兆，所以这种救市行动是‘拿刀’。李微微不知道他买了多少，但他骗了很多人提前买了。这些人进入和接管的损失同样沉重。”

回到凤兴股份，线人向《中国证券报》记者提供的另一段监控视频显示，陈伟新和邓铭在救市无望后，曾在上海一家咖啡店与李微微和张某某讨论过一些事情。最终，随着股价暴跌，在今年3月批准文件到期后，凤兴股份的固定涨幅被自动放弃，因为股价出现了严重的上下颠倒。

来源：烟台新闻